违规炒股被罚五亿 到底哪些人是不可以炒股的?
栏目:盈胜证券官网 发布时间:2023-08-18
我们都知道,炒股的时候首先要有一个证券账户。不过,证券账户也不是所有人都可以开的,哪些人不能开证券账户呢?3、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员。证券从业人员借他人名义炒股可以吗?公司高管、大股东能随意买卖股票吗?证券法明确提出,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

我们都知道,投资股票首先要拥有一个证券账户。 然而,并非每个人都可以开设证券账户。 哪些人不能开立证券账户?

(一)证券监督管理机构管理证券事务的有关人员。

2、证券交易所管理人员。

(三)证券经营机构中与股票发行、交易直接相关的人员。

4、与发行人有直接行政隶属关系或者管理关系的机构工作人员。

5、与股票发行、交易有关的其他内幕信息知情人。

6、未成年人、无行为能力人和无公安机关核发的身份证件的人员。

七、因违反证券管理规定,主管机关决定暂停其证券交易扬帆配资,且期限尚未届满。

8、其他法律、法规规定禁止拥有或者参与证券交易的其他自然人,包括武装警察、现役军人等。

证券从业人员可以以他人名义买卖股票吗?

从上述规定可以看出,对股票买卖的限制是比较严格的。 例如,监管部门和证券交易所直接参与发行和交易的工作人员不允许直接开户。 此外,从事相关工作的直系亲属也需要避嫌。

我们再研究一下《证券法》的具体规定:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,不得不得以笔名、他人名义直接或者以他人名义持有、买卖股票,不得收受他人赠与的股票。 成为前款所列人员的,其原持有的股票必须依法转让。

由此可见,冯小舒先后以岳母和配偶妹妹的名义购买了拟上市公司的股份。 这种行为本身就是违法的。 不得借用他人名义,也不得接受他人赠送的股票。

公司高管和大股东可以随意买卖股票吗?

作为上市公司的高管和大股东,其股票交易状况会对上市公司的股价产生一定的影响,因此其股票交易行为也受到一定的限制。

根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司5%以上股份的股东,在购买后六个月内出售其持有的公司股份扬帆配资官网,或者在购买期限内再次购买的。未来六个月内,所得款项归公司所有,公司董事会收回所得款项。 但是,如果证券公司因承销后购买的剩余股份而持有5%以上股份的,则没有六个月的出售期限。

公司董事会不执行本规定的,股东有权要求董事会在三十日内执行。 公司董事会未在上述期限内履行职责的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 同时,负有责任的董事必须依法承担连带责任。

内幕消息的知情人是谁?

《证券法》明确规定,证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员,不得利用内幕信息从事证券交易活动。 那么内幕信息的知情人是谁呢?

一、发行人董事、监事、高级管理人员,以及持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员情况高级管理人员,这些人被定义为内幕信息知情人。

不仅如此股票内幕炒股合法吗扬帆配资,发行人控制的公司及其董事、监事、高级管理人员也被统计在内。 此外,即使您不是公司董事、监事、高级管理人员,如果您能够通过职务或职务获取相关内幕信息,那么您就被视为内幕信息知情人。

此外,监管机构工作人员或者因职责管理证券发行、交易的人员,股票发行的保荐人、证券公司承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券发行人等。证券服务机构相关人员。 他们都是圈内人。

根据规定,证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员在内幕信息公开之前,不得买卖公司证券,不得泄露该信息,也不得建议他人买卖该证券。 内幕交易给投资者造成损失的股票内幕炒股合法吗,行为人应当依法承担赔偿责任。

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